扑克之星母公司Amaya的首席执行官David Baazov因涉嫌内幕交易被魁北克证券监管机构起诉。

魁北克金融市场管理局（AMF）对Baazov（包括五项个人指控）和其他个人提出的23项指控，追溯到2014年6月Amaya完成收购Oldford Group（Rational Group的母公司，拥有扑克之星和Full Tilt）之前的金融交易。

这笔交易价值49亿美元，由GSO Capital Partners提供支持，并获得德意志银行、巴克莱银行和麦格理资本的额外信贷支持，在宣布后导致Amaya的股票上涨了42%。

特权是否被滥用？

但仅仅六个月后，AMF开始调查有关某些方面滥用特权信息以从收购中获得经济利益的说法。 基本上，AMF担心股价受到不公平的影响，并且某些人从中受益。

这些怀疑导致加拿大警方和魁北克证券监管机构于2014年12月突袭了Amaya在蒙特利尔的总部。 此时，Amaya发表声明解释说它正在全面合作，并且它不认为调查涉及公司任何“不当行为的指控”。

快进15个月，AMF现在正在对Amaya的首席执行官Baazov，以及两名前顾问和另外三家公司提起诉讼。

Baazov、Benjamin Ahdoot（Baazov的童年朋友）和Yoel Altman（Amaya的贷款人和顾问）均被指控“在拥有特权信息的情况下进行交易”，试图影响Amaya证券的市场价格。

此外，Sababa Consulting Inc.、Diocles Capital Inc.和2374879 Ontario也因类似罪行被起诉，总指控数量达到23项。

Baazov坚持无罪

针对这一消息，Amaya今天发布了一份新闻稿，声称这些指控并未直接指控该公司有任何不当行为。 它还表示，其任何子公司或其他董事均未被指控有任何不当行为。

Amaya的声明还试图通过强调Ahdoot和Altman是该公司的前（而非现任）顾问，从而与这些指控保持一定的距离。

至于Baazov，他否认了针对他的五项指控。

“这些指控是虚假的，我打算强烈反驳这些指控。 虽然我对AMF的决定深感失望，但我高度确信我将被判定无罪，”Baazov在一份声明中说。

AMF对个人或公司提起内幕交易指控的案例实际上非常罕见。

根据《金融邮报》的说法，AMF在2013年仅处理了13起与内幕交易相关的案件（仅占其总案件量的3％），这主要是因为起诉率较低，因为它们通常具有“推测性”性质。

这表明AMF不仅有信心可以用确凿的证据支持其主张，而且有信心对被告提起诉讼。

与此同时，Baazov与其他几位投资者再次将公司私有化的机会无疑将被搁置。

扑克之星新泽西州会受到影响吗？

如果法庭维持这些指控，Baazov和他的同伴可能会面临监禁和巨额罚款。 然而，对扑克之星的影响可能会更大。

在获得在新泽西州运营的许可证之前，Amaya被迫解雇了四名前高管，但未正式透露姓名。 这些高管被认为是扑克之星旧政权的一部分，该政权在美国UIGEA之后非法运营。

因此，新泽西州游戏执法部门（DGE）将终止其合同作为扑克之星许可条件的一部分。

虽然重要的是要注意，针对Baazov等人的指控来自加拿大当局，但DGE历来并没有放任重大的公司问题。 尽管Amaya表示将与监管机构沟通，但这有可能导致对Amaya在新泽西州的iGaming许可证进行审查。

如果发生这种情况，那么最近推出的扑克之星新泽西州可能会发现自己陷入困境。 当然，在做出任何此类推断之前，必须根据Baazov以及AMF起诉的其他人的情况，对这些指控进行适当的审查。